近日，大唐財富上海第一分公司總經(jīng)理、省級區(qū)域總經(jīng)理的一審判決結(jié)果公示了。根據(jù)裁判文書顯示，被告人于某犯(單位)非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年五個月，并處罰金人民幣二十萬元。

大唐財富是“中植系”旗下核心財富管理平臺之一，由中植科網(wǎng)控股82.75%(另外兩大股東為大唐國際發(fā)電股份有限公司、北京唐鼎盛彩投資管理有限公司)。大唐財富也是中植系資金募集的核心渠道之一，與恒天財富、新湖財富、高晟財富并稱為“中植系四大財富公司”。

據(jù)報道，大唐財富上海分公司原高管于某曾帶領(lǐng)團隊5年間賣出20.7億相關(guān)定融產(chǎn)品，這些資金多用于填補中植系內(nèi)部資金缺口。

此次，于某因非法吸收公眾存款罪獲刑，這是能公開查到的，中植系爆雷后首個針對理顧高管的實刑判例。

不少人認為，中植系第一個有期徒刑宣判后，已被抓獲的百余人將陸續(xù)量刑和宣判。(據(jù)稱已有近100人移送檢察機關(guān)審查起訴，49人分批接受審判，16人已進入司法程序)

更值得一提的是，「中植系」是和「恒大系」并稱的民營資本帝國，一個釀成了“中國第一大民營金融集團案，一個搞出了“中國第一大民營房企暴雷案”，兩家集團的破產(chǎn)清算，在中國企業(yè)發(fā)展史上也都算空前的。

今年3月8日，最高人民檢察院檢察長工作報告中就專門提到了恒大系、中植系。報告提及，2024年檢察機關(guān)起訴金融詐騙、破壞金融管理秩序犯罪2.5萬人；指導(dǎo)廣東、北京等地檢察機關(guān)對“恒大系”案件42人、“中植系”案件49人審查起訴。

此次，“中植系”案件實刑宣判，不僅給類似金融案量刑提供借鑒，也讓坊間開始猜測“另一端的恒大，相關(guān)實控人和高管會怎么認定刑期？”

“中植系”實刑判決開始

恒大許家印還有多遠？

“中植系”是巔峰時期資產(chǎn)超萬億的大型集團，戰(zhàn)略控股或參股多家持牌金融機構(gòu)、資產(chǎn)管理公司等，暴雷后負債本息規(guī)模超4200億元，涉及近5000家企業(yè)客戶及眾多個人投資者。

此次被判刑的案件為中植旗下一家公司(大唐財富)一個團隊的理財糾紛。據(jù)裁判文書顯示，該案件被定性為“非吸”，追繳審定范圍為2018年8月-2023年7月，被告人于某團隊向客戶359人銷售定融產(chǎn)品20.7億，未兌付本金4.1億。

最終判定“于某定融稅后收入139.8萬，總共退繳了約84萬元”。一個規(guī)模達20.7億的理財，操盤人稅后收入才139.8萬？僅退繳84萬？這一金額與案件未兌付金額，可謂懸殊巨大。

也是由于涉案金額巨大，于某未全額退繳等種種因素，法院認定犯罪情節(jié)和行為的社會危害性，不宜緩刑。

小巫見大巫，恒大作為締造了2.4萬億元負債、160萬套爛尾房的重大案件，其創(chuàng)始人許家印會怎么判？

實際上，繼2023年10月許家印因涉嫌違法犯罪被刑事拘留；今年給予的初步審判是處以4700萬元頂格罰款并采取終身市場禁入措施。而許家印涉嫌非法集資超4000億元、行賄超2億元、虛增收入5640億元等多項罪名已查實并被司法機關(guān)移送起訴。

這意味著，進一步的刑期等宣判，還需等待。

而從目前追繳情況來看，許家印似乎不甚配合。無論是通過33家境外公司將財富轉(zhuǎn)移至名下多個銀行賬戶和各類資產(chǎn)，還是通過離婚協(xié)議和家族信托的方式，將價值500億的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到海外，都屬于“犯罪情節(jié)和行為具有社會危害性”，緩刑和輕判的可能性都很小。

廣東格林律師事務(wù)所楊恩雄律師分析表示，目前“非吸罪”最高判處10~15年，“違規(guī)披露和不披露重要罪”最高判處5~10年，“挪用資金罪”最高判處7~15年。刑法規(guī)定，多項罪名總刑期超過35年的，最高不能超過25年。如果沒有其它新的重罪查實，許家印很可能被判處有期徒刑20年左右。

20多年換2萬億，你覺得如何？

一個逝世、一個20年？

風(fēng)暴中心的“關(guān)鍵人”何去何從

目前針對中植系案件的追繳工作仍在繼續(xù)。據(jù)報道，目前天津追贓小組查實，理顧提成要退回幾十個億，但實際到賬的追繳金額還不到三成。為此公安擴大了追繳范圍，傳言中植系的中臺員工也要求退還工資和獎金，一些中植的員工開始賣房子變現(xiàn)資金。

相較于緊張慌亂、捉襟見肘的高管和普通員工，“中植系”創(chuàng)始人解直錕一逝安息，其妻毛阿敏選擇“放棄繼承價值260億的遺產(chǎn)”，從法律層面來說就無需在遺產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)中植系的相關(guān)債務(wù)，并且其不參與中植系的任何經(jīng)營事務(wù)，所以中植系后續(xù)暴雷破產(chǎn)，幾乎沒對她的個人生活和財富造成影響。

解直錕遺產(chǎn)的繼承者是其侄子(有說法為外甥)劉洋，他作為遺產(chǎn)和業(yè)務(wù)的繼承者，需面對中植系超4000億的巨額債務(wù)以及破產(chǎn)清算的局面，不過目前尚未公開對他的審查和強制措施。

據(jù)報道，解直錕部分家族成員可能在其生前通過關(guān)聯(lián)持股、任職等方式與中植系存在財富綁定。在中植系破產(chǎn)清算過程中，這些家族成員將承擔(dān)相應(yīng)的財產(chǎn)縮水、債務(wù)追責(zé)等影響。

一定程度上，解老板2021年的逝世，帶走了他和家人的不少罪責(zé)。

恒大或許就不一樣了。

先來看看罪證。僅僅虛增收益一塊，“經(jīng)查，許家印組織、指使恒大地產(chǎn)通過修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)等方式，2019年虛增收入2139.89億元、虛增利潤407.22億元，2020年虛增收入3501.57億元、虛增利潤512.89億元，以此欺詐發(fā)行5期合計208億元債券……”

這需要公司上下多少高管和業(yè)務(wù)端負責(zé)人配合？如此大規(guī)模和陣仗，也意味著，恒大系會受到重審的人只多不少。

時任恒大董事局副主席兼總裁夏海鈞，已被處以1500萬元罰款并采取終身市場禁入措施，監(jiān)管部門已啟動公告送達程序另行處理；時任財務(wù)總監(jiān)潘大榮被處以900萬元罰款；時任財務(wù)中心總經(jīng)理潘翰翎被罰900萬元；歷任總裁柯鵬、甄立濤分別被罰款300萬元、200萬元；信息披露負責(zé)人錢程被罰20萬元……

證監(jiān)會層面的處罰或僅僅是“前菜”，而這一覆蓋了從決策到執(zhí)行的各個環(huán)節(jié)"追責(zé)到崗、問責(zé)到人"的原則，也預(yù)示著將有更多恒大涉案人員被查實責(zé)任、判定罪行。

有意思的是，對于牽連最深人員之一的許家印前妻丁玉梅，目前身處國外且與許家印已技術(shù)性離婚。對丁玉梅的審查還有諸多不確定性。是否可能被判刑，也關(guān)鍵取決于司法機關(guān)是否查明其存在《刑法》規(guī)定的犯罪行為，需經(jīng)立案偵查、審查起訴、審判等法定程序后，由法院依法作出裁判。

無論如何，中植系第一個判決已出，具有示范作用，類比于此，“恒大”的判決力度或只增不減。一切有違公眾利益、有害社會穩(wěn)定的行為，都將受到應(yīng)有的懲罰。

本文僅代表作者觀點，版權(quán)歸原創(chuàng)者所有，如需轉(zhuǎn)載請在文中注明來源及作者名字。

免責(zé)聲明：本文系轉(zhuǎn)載編輯文章，僅作分享之用。如分享內(nèi)容、圖片侵犯到您的版權(quán)或非授權(quán)發(fā)布，請及時與我們聯(lián)系進行審核處理或刪除，您可以發(fā)送材料至郵箱：service@tojoy.com